Заинтересованное лицо в деле о банкротстве юридических лиц

Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Заинтересованное лицо в деле о банкротстве юридических лиц». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.

В п. 4 ст. 19 127-ФЗ предусмотрено понятие заинтересованного лица по отношению к доверительному управляющему или кредиторам (по умолчанию они входят в число участников процедуры банкротства). Эти предметы аналогичны тем, которые перечислены в пп. 1, 3 ст. 19 127-ФЗ.

Вас рф защитил добросовестных контрагентов банкрота от отмены сделок

• Владимир Клименко, юрист коллегии адвокатов «Юков и Партнеры»
• Гражданское законодательство предусматривает возможность заинтересованных лиц оспорить подозрительные сделки компании-должника, совершенные в течение полугода-года до принятия судом заявления о ее банкротстве, а также после принятия такого заявления.

Новое постановление Пленума Высшего арбитражного суда (ВАС) РФ от 30 июля 2013 года № 59, опубликованное на днях на сайте суда, призвано дать ответы на наиболее важные вопросы, связанные с применением судами главы III.1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» и носившего вводный характер постановления Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 № 63 «О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Практика показала, что суды зачастую не уделяют должного внимания исследованию всех существенных обстоятельств дела, что сказывается на интересах добросовестной стороны – контрагента по сделке (далее также – кредитор) в случае признания сделки недействительной. По замыслу разработчиков, постановление Пленума № 59 должно обеспечить таких лиц необходимой защитой.

Поскольку мотивами отказа судов при оспаривании сделок должника по основаниям ст. 61.2, ст. 61.3 Закона о банкротстве, как правило, является отсутствие доказательств осведомленности контрагента о признаках неплатежеспособности должника (п. 2 ст. 61.2, п. 3 ст. 61.

3 Закона о банкротстве) либо признание оспариваемой сделки совершенной в обычной хозяйственной деятельности должника (п. 2 ст. 61.4 Закона о банкротстве), в постановлении Пленума ВАС РФ от 30.07.

2013 № 59 основное внимание сосредоточено именно на применении судами данных норм права.

Осведомленность кредитора о признаках неплатежеспособности или недостаточности имущества должника

Сделка с предпочтением, совершенная должником в течение шести месяцев до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, может быть признана арбитражным судом недействительной «если установлено, что кредитору или иному лицу, в отношении которого совершена такая сделка, было известно о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества либо об обстоятельствах, которые позволяют сделать вывод о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества» (п. 3 ст. 61.3 Закона о банкротстве).

Исходя из разъяснений, данных в пунктах 9, 11 Постановления Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 № 63, неосведомленность о тяжелом финансовом состоянии должника (о признаках неплатежеспособности, недостаточности имущества) указывает на добросовестность кредитора.

С момента принятия главы III.1 Закона о банкротстве в судебной практике не существовало единообразного подхода к вопросу о том, кто должен доказывать осведомленность кредитора.

В пп. «а» п. 4 постановления Пленума ВАС РФ от 30.07.2013 № 59 предлагается возложить бремя доказывания осведомленности контрагента о финансовых проблемах должника на лицо, оспаривающее сделку с предпочтением (п. 1 ст. 61.3 Закона о банкротстве). В частности, формулировку п.

12 постановления Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 № 63 о том, что при оспаривании сделки должна быть «установлена» неосведомленность кредитора (воспроизводит соответствующую норму из Закона о банкротстве), постановление Пленума ВАС РФ от 30.07.

2013 № 59 заменяет на «оспаривающим сделку лицом доказано».

К числу фактов, свидетельствующих в пользу знания кредитора о признаках неплатежеспособности должника, первоначальный проект постановления Пленума ВАС РФ от 30.07.2013 № 59 относил:

1. — широкое распространение в средствах массовой информации (в том числе в сети Интернет) сведений о неплатежеспособности должника;
2. — неоднократное обращение должника к кредитору с просьбой об отсрочке долга по причине невозможности уплаты его в изначально установленный срок; — известное кредитору длительное наличие картотеки по банковскому счету должника (в том числе скрытой); — снижение рейтинговыми агентствами рейтинга должника до дефолтного уровня и публичное раскрытие ими этого факта;
3. — знание кредитора о том, что должник подал заявление о признании себя банкротом.

В ходе обсуждения первоначального проекта постановления на заседании Президиума ВАС РФ, состоявшемся 10 июля 2013 года, состав фактов, указывающих на осведомленность кредитора, был изменен. В итоге из окончательной редакции постановления Пленума были исключены такие обстоятельства, как широкое распространение в СМИ, снижение рейтинга.

Указанный пункт постановления также предусматривает, что «получение кредитором платежа в ходе исполнительного производства, или со значительной просрочкой, или от третьего лица за должника, или после подачи этим или другим кредитором заявления о признании должника банкротом не означает само по себе, что кредитор должен был знать о неплатежеспособности должника».

Касательно, официальной информации, размещенной на сайте ВАС РФ, в постановлении отмечено, что «само по себе размещение на сайте ВАС РФ в картотеке арбитражных дел информации о возбуждении дела о банкротстве должника не означает, что все кредиторы должны знать об этом» (п. 4 постановления № 59).

Проверка сведений о банкротстве и их публикация

На данный момент необходимо сообщить о процедуре банкротства, чтобы информация была внесена в специальный реестр банкротств. Чтобы проверить кого-то, нужно зайти на сайт единого федерального реестра, выбрать соответствующую категорию в разделе «Должники». Впоследствии необходимо будет ввести фамилию и имя разыскиваемого человека, а также город проживания. По этому запросу на экране отобразится в виде списка информация обо всех гражданах с указанными персональными данными, проживающих в запрашиваемом городе.

В этом реестре отражаются все изменения, связанные с банкротством граждан. Внесение информации обо всем процессе является обязанностью финансовых менеджеров и организаторов торгов по продаже недвижимости. За несвоевременный ввод информации налагается штраф. Здесь следует отметить, что за каждую публикацию информации в реестре взимается плата. И деньги взыскиваются напрямую с должника. Эта сумма фиксированная и не зависит от объема данных и количества приложенных документов.

Публикации подлежит следующая информация:

Ответим на ваш вопрос за 5 минут!

• о начале процедуры реструктуризации;
• о регистрации кредиторов в реестре;
• при завершении или прекращении банкротства;
• осуществление продажи недвижимого имущества с аукциона и результаты его продажи;
• об утверждении кандидатуры финансового директора (и ее отзыве, если это произошло);
• о начале процедуры банкротства.

Если брать основной документ законодательства, то в статье № 127 Федерального Закона о несостоятельности гражданина или компании с юридическим статусом не существует данного понятия. Вместо этого вы найдете предложение «контролирующее должника лицо». Путать два этих постулата нельзя. А вот согласно статье 4-ФЗ «О конкуренции…» аффилированность означает, что гражданин или группа людей может влиять на производственную деятельность и принимать стратегические решения совместно с руководством. Характер взаимосвязанных действий может быть:

1. на договорной основе;
2. имущественным;
3. организационным;
4. управленческим;
5. родственно-правовым;
6. смешанного типа.

Благодаря антимонопольному и антикоррупционному законодательству компания обязана вести реестр АЛ. Этот список хранится в течение всего периода существования фирмы, а далее он передается в архив. Наличие реестра дает ощутимые положительные результаты:

• Компания сохраняет свои активы и ведет хорошую инвестиционную политику без воздействия на их работу третьих лиц.
• Снижается риск признания коллегиальным органом сделки недействительной.
• Уменьшается опасность потенциального контрагента получить фиктивный договор или соглашение, то есть партнер может просчитать все риски и перспективы будущей сделки и оспаривание данного факта сводится к минимуму.
• Осуществляется антикоррупционное регулирование, так как все произведенные контракты со связанными лицами необходимо предоставлять в муниципальный отдел налоговой инспекции.

Проверка сведений о банкротстве заинтересованных аффилированных лиц

В ФЗ № 127 четко определены моменты, связанные с процедурой признания финансовой несостоятельности. В ней говорится, что вся информация обязана отображаться в реестре банкротов. Это необходимо сделать для того, чтобы у гражданина или организации не было проблем с распознаванием компании-должника. Для этого на официальном сайте существует окно, в которое вбивается запрос с данными несостоятельной фирмы. Внесением всех сведений должен заниматься назначенный судом арбитражный или конкурсный управляющий для будущей организации закрытых/открытых торгов, на которых происходит реализация ликвидного имущества должника. Публикация в СМИ делается за счет средств банкрота. Это фиксированная плата и не зависит от количества символов и прикрепленных к ней доказательных документов. В опубликованной в СМИ заметке должны быть следующие сведения:

• Название задолжавшей компании.
• Дата инициации процедуры банкротства.
• Реестр заявителей-кредиторов заинтересованных лиц в получении долгов.
• Время окончания процесса.
• Результаты реализации имущества на торгах.
• Утверждение кандидатуры финансового управляющего, который и будет заниматься всеми делами организации, где действовали аффилированные лица.

Заинтересованные лица по отношению к должнику-гражданину

С 2015 года право об объявлении о собственной финансовой несостоятельности появилось у рядовых граждан, которые никогда не занимались предпринимательской деятельностью или не входили в состав учредителей компании. При их банкротстве существует определенная специфика, в том числе при определении круга заинтересованных лиц.

Их перечень применительно к банкроту-гражданину перечислен в п. 3 ст. 19 127-ФЗ. Указанный список включает в свой состав:

1. Супруга/у должника.
2. Родственники по прямой восходящей и нисходящей линиям (дети и родители).
3. Родители, дети, сестры, братья супруга.
4. Сестры/братья и их родственники по нисходящей линии (племянники).

Несостоятельность (банкротство) юридического лица — это признанная арбитражным судом неспособность должника в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей.

Суть процедуры банкротства в том, что юридическое лицо, которое не в состоянии в полном объеме выплатить свои долги, выплачивает долги за счет своего имущества, после чего ликвидируется. Не выплаченные долги, на которых не хватило средств у организации, списываются.

Банкротство позволяет очистить экономический оборот от долгов, которые все равно не могут быть взысканы, из-за недостатка имущества.

Участникам (акционерам) признание юридического лица банкротом позволяет начать свою жизнь с чистого листа, не будучи обремененными долгами, нереальными к выплате.

Несостоятельность (банкротство) юридического лица регулируется статьей 65 Гражданского кодекса Российской Федерации (ГК РФ) и Федеральным законом от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Процедура банкротства не применяется к казенным предприятиям, учреждениям, политическим партиям и религиозным организациям. Государственная корпорация или государственная компания может быть признана несостоятельной (банкротом), если это допускается федеральным законом, предусматривающим ее создание. Фонд не может быть признан несостоятельным (банкротом), если это установлено законом, предусматривающим создание и деятельность такого фонда (п. 1 ст. 65 ГК рФ).

Основания признания судом юридического лица несостоятельным (банкротом), порядок ликвидации такого юридического лица, а также очередность удовлетворения требований кредиторов устанавливается законом о несостоятельности (банкротстве) (п. 3 ст. 65 ГК РФ).

Правом на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом обладают должник, конкурсный кредитор, уполномоченные органы (п. 1 ст. 7 Федерального закона РФ от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»).

Структура федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»

Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» структурирован следующим образом:

Закон делится на главы. Например, «Глава I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ». Всего в законе 12 глав;

Главы состоят из статей. Например, «Статья 11. Права кредиторов и уполномоченных органов». Всего в законе 233 статьи;

Статьи могут состоять из пунктов. Например, «Статья 17. Комитет кредиторов» состоит из восьми пунктов. Пункты обозначены арабскими цифрами (1., 2., 3. и т.д.). Общепринятая практика делить статью на части, а затем на пункты и подпункты, но в Законе о банкротстве статья делится именно на пункты, а не на части;

Пункты состоят из абзацев. Например, п. 3 ст. 17 состоит из семи абзацев. Абзацы цифрами или буквами не обозначаются.

Чем отличается банкротство должника-ООО от ликвидации?

Ликвидация юридического лица (в частности ООО), не всегда связана с финансовыми трудностями. Владелец может ликвидировать и вполне рентабельную компанию. Например, если сочтет, что она уже выполнила свою миссию, что выгоднее объединить ее с более крупным, принадлежащим ему же юридическим лицом, или по любым другим причинам. При отсутствии долгов для ликвидации субъекта хозяйственной деятельности не существует никаких препятствий.

Обращаться в арбитражный суд для ликвидации ООО нет никакой необходимости. Его просто можно закрыть в том же органе, который некогда зарегистрировал юридическое лицо – в ФНС. В том случае, разумеется, если никаких неоплаченных долгов (бюджету, рабочим, кредиторам) у компании нет.

Если же ликвидировать предстоит ООО с долгами, его вначале нужно провести через процедуру банкротства. Все имущество компании будет продано, долги, которые позволит погасить продажа активов, погашены, невозвратные списаны. Сама компания будет исключена из ЕГРЮЛ и перестанет существовать.

Заинтересованные стороны в банкротстве: кто они и каковы их права

АПК РФ устанавливает права всех лиц, участвующих в судебном разбирательстве. Поэтому заинтересованные лица допускаются:

• изучить материалы дела, извлекая или копируя из них информацию;
• ходатайство об отводе судьи;
• представлять доказательства и зачитывать доказательства, предложенные другими участниками процесса;
• задавать вопросы другим лицам, участвующим в арбитраже;
• делать представления или заявления о чем-либо, возражать против представлений других;
• давать объяснения в меру своих знаний и компетенции;
• Представляйте всю документацию в электронном виде;
• обжалование актов, вынесенных судебным органом в установленном порядке.

FAQ по несостоятельности обращает внимание на следующие категории субъектов, входящих в число заинтересованных лиц:

• граждане, занимающие руководящие должности;
• члены совета директоров, других руководящих органов;
• Основная или дочерняя компания.

Связанное лицо определяется как лицо, которое имеет возможность влиять на деятельность физического или юридического лица. Это может быть как гражданин, так и компания или организация.

Что касается субсидий гражданина, то к ним относятся:

• организация, в которой лицо владеет 20% уставного капитала или акций, посредством которых оно имеет право голоса;
• индивидуумов из группы, к которой принадлежит данный гражданин.

Что понимается под заинтересованным лицом в арбитражном процессе?

Вы можете посмотреть на несколько примеров, которые Верховный суд РФ сформировал и обнародовал в 2018 году. Исходя из них, становится понятно, на что иногда нужно претендовать в плане статуса.

Во-первых, подтверждение должности становится обязанностью человека, находящегося в реестре.

Во-вторых, процедура необходима, когда есть долг перед AL. В этом случае последний, чтобы признать свое требование в суде, должен представить доказательства того, что компания-банкрот до недавнего времени субсидировалась из его средств. На основании представленных аргументов судья принимает решение о внесении организации в реестр требований кредиторов, который должен составляться и вестись администратором или конкурсным управляющим.

Основания для признания организации несостоятельной, определение терминов, процедура, права и обязанности участвующих сторон регулируются статьями Федерального закона № 127-ФЗ.

Фактическая неспособность юридического лица выполнить свои финансовые обязательства перед кредиторами, погасить обязательные платежи и выплатить своим работникам заработную плату, в соответствии с условиями трудового договора, заставляет компанию прибегнуть к процедуре несостоятельности.

Как работает презумпция в банкротстве.

5) Лица, как и стороны, подчиняются силе судебного решения. В этом отношении они такие же, как и партии (хотя, конечно, сфера применения этого расширения более узкая).

Третьими лицами являются лица, участвующие в деле, имеющие интерес в деле, вступающие в процесс для защиты своих прав и от своего имени, а также вступающие в уже начатый процесс.

(,) стороны, третьи лица; заявители и иные заинтересованные лица — по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение, и о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан; прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, выступающие в суде в защиту государственных и общественных интересов, рассматриваются в качестве участников дела.

Назначение лиц, участвующих в деле, основывается на определенных критериях.

Третьи лица — это юридически заинтересованные лица, которые участвуют в судебном процессе, возникшем и происходящем между другими лицами (истцом и ответчиком), для защиты своих собственных прав, которые не совпадают с правами сторон.

3. В соответствии со статьей 42 Гражданского процессуального кодекса РФ — юридически заинтересованные лица, вступающие в чужой процесс для защиты самостоятельного права или законного интереса.

Когда в процесс вступает 3-е лицо, рассмотрение дела начинается с самого начала.

Понятие третьих лиц как сторон гражданского процесса. Рассмотрение процессуальных прав и обязанностей третьих лиц: вступление лиц, заявляющих и не заявляющих самостоятельные требования. Участие лиц в делах, связанных с трудоустройством.

Важность участия лиц в гражданском судопроизводстве. Характеристика лиц, заявляющих и не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора.

Третьими лицами являются лица, которые, как и стороны, имеют существенный интерес в деле. Но их существенное отличие от сторон заключается в том, что третьи лица вступают в уже начавшийся процесс, который ведется от чужого имени (от имени истца и ответчика).

Третье лицо, заявляющее самостоятельные требования, — это истец, который вступает в уже начавшийся процесс. Независимые требования невозможно заявить в суде иначе, чем путем подачи иска, иначе независимые требования не могут возникнуть в судебном процессе.

Возможность участия в судебном процессе предоставляется не только сторонам (истцу и ответчику), но и. В гражданском процессе понятие лиц охватывает достаточно широкий круг участников. Каждый из них обладает рядом прав, несет ответственность за свои действия и имеет обязанности.

Законодатель выделил две основные категории лиц, которые могут участвовать в судебном процессе.

Заинтересованные лица могут по собственной инициативе вступить в административное дело на стороне административного истца или административного ответчика до вынесения судебного акта о прекращении административного дела в суде первой инстанции, если этот судебный акт может повлиять на их права или обязанности в отношении одной из сторон. Заинтересованные лица также могут быть вызваны для участия в административном деле по ходатайству лиц, участвующих в деле, или по инициативе суда.

Статья 41 АПК РФ определяет права всех лиц, участвующих в судебном разбирательстве. Поэтому заинтересованные лица допускаются:

• изучить материалы дела, извлечь или скопировать из них информацию;
• ходатайство об отстранении судьи от должности;
• представлять доказательства и зачитывать доказательства, предложенные другими участниками процесса;
• задавать вопросы другим лицам, участвующим в арбитраже;
• делать представления или заявления о чем-либо, возражать против представлений других;
• давать объяснения в меру своих знаний и компетенции;
• Представляйте всю документацию в электронном виде;
• обжалование актов, вынесенных судебным органом в установленном порядке.

Субсидиарная ответственность – ​ снижаем риски

Субсидиарная ответственность – ​это ответственность контролирующих должника лиц, виновных в банкротстве компании перед кредиторами, чьи требования остались непогашенными. Лучший способ избежать субсидиарной ответственности – ​это избежать банкротства компании или не иметь статуса контролирующего лица такой компании.

Риск субсидиарной ответственности также снижает отсутствие нарушений законодательства со стороны компании и контролирующих лиц:

1) налогового – ​в части доначисления сумм налогов, если долги перед бюджетом составят менее 50% реестра требований кредиторов;

2) корпоративного – ​в части обязательного хранения документов;

3) законодательства о бухгалтерском учете – ​в части составления и хранения документов, влияющих на достоверность сведений об обязательствах и активах должника, особенно необходимых для формирования и реализации конкурсной массы;

4) законодательства о размещении обязательной информации о деятельности юридического лица в ЕГРЮЛ (Единый государственный реестр юридических лиц) и в ЕФРСФДЮЛ (Единый федеральный реестр юридически значимых сведений о фактах деятельность юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и иных субъектов экономической деятельности);

5) общегражданского – ​в части совершения сделок или действий, которые причинили существенный вред имущественным правам кредиторов.

Исключает субсидиарную ответственность и отсутствие вины в банкротстве компании. То есть банкротство должно возникнуть в ходе объективных экономических факторов или в связи с предпринимательским риском. Поскольку эти категории носят оценочный характер и являются экономическими, то именно здесь идут ожесточенные споры. Подтвердить отсутствие умысла в банкротстве компании помогут документы, которые обосновывают стратегию развития компании, принятие управленческих решений и совершение сделок.

Здесь опять уместно вспомнить о финансовом анализе и предложить руководству и собственникам компании готовить бизнес-план. О субсидиарной ответственности за неподачу руководством компании заявления о банкротстве было сказано выше.

Когда начинать и может ли быть поздно для подготовки к банкротству компании

Начинать готовиться к банкротству компании необходимо сразу, не откладывая на потом. Необходимо проводить предбанкротный анализ деятельности компании за прошедший период, снижая риски оспаривания сделок и увеличения размера субсидиарной ответственности.

Нужно проводить предбанкротный комплаенс планируемых сделок и принимаемых решений, учитывая нормы законодательства о банкротстве, тщательно обосновывая деловую цель даже при совершении заведомо убыточных или нетипичных сделок (например, захват рынка, получение прибыли в повышенном размере).

Когда готовиться к банкротству поздно? Когда суд принял решение о банкротстве компании и ввел процедуру наблюдения или, что еще хуже, процедуру конкурсного производства. Но и это не повод опускать руки. Нужно собирать и анализировать доступную информацию в целях подтверждения добросовестности действий руководства и собственников компании, отслеживать действия арбитражного управляющего и кредиторов, не допуская неправомерного увеличения реестра требований кредиторов и завышения расходов на проведение процедуры. В этом случае негативные последствия могут быть минимизированы.

Форма заявления в арбитражный суд, образец заполнения

Заявление, как форма обращения в арбитражный суд, определена ст. 4 АПК РФ. Иск подается в письменном виде. Производство по делам о несостоятельности, банкротстве длится от нескольких месяцев до года. На рассмотрение заявления арбитражем уходит до 5 рабочих дней. По их истечению судья выносит определение, в котором суд дает делу ход (назначает день слушаний) или же объясняет причину отказа. Судебное заседание назначают спустя 15 или 30 дней после получения должником определения.

Если до первого судебного заседания в рассматривающий конкретное дело суд поступили заявления от других заинтересованных лиц, то они рассматриваются в качестве исков о вступлении в дело о банкротстве, образец составления их представлен ниже.

В шапке (введение) заявления необходимо ответить на следующие вопросы:

• куда? – в Арбитражный суд (указывают область, населенный пункт, улицу и дом);
• от кого? – кредитор (указывают наименование, адрес, ИНН и ОГРН, телефон и почту);
• кому? – банкрот (ФИО, адрес, иные важные реквизиты);
• кто? – временный управляющий (ФИО, название саморегулируемого предприятия, телефон, почта).

В шапке также указывают номер дела и ФИО судьи.

В основной части, которая размещается под словом «заявление», излагают суть претензии.

Похожие записи:

• Модель альтмана для оценки вероятности банкротства предприятия: методы расчета и анализ полученных результатов
• Штраф за проезд на красный свет в 2024 году в Украине
• Как отозвать жалобу в ФАС?